证监会开年内最大罚单 特力A操纵者被罚13亿

作者:威尼斯网站    发布时间:2020-03-17 19:47    浏览:141 次

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涉及深圳一家基金公司,特力A股价百日涨7倍;本次证监会[威尼斯人注册,微博]处罚12宗操纵市场案超20亿

2016年,证监会深入贯彻习近平总书记关于资本市场的系列重要指示精神,围绕“防范化解金融风险,加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措,强化监管执法,促进资本市场持续健康发展。证监会主席刘士余在全系统年中监管工作座谈会上强调,要立足服务实体经济的根本宗旨,坚持市场化、法治化、国际化的方向不动摇,牢固树立依法、从严、全面监管的理念,要求监管执法必须不折不扣地落实好法律赋予的职责,杜绝有法不依执法不力,对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力,对相关主体违规必查,各个环节有责必追,监管手段用好用足,监管领域全面覆盖,真正保护好中小投资者合法权益,切实维护好资本市场公开、公平、公正。

12月30日,证监会进行年终“盘点”,披露2016年行政处罚情况。

几乎每周五都会开出罚单成为近一个月来证监会的“新常态”。10月23日,证监会拟对12宗操纵证券市场案件作出行政处罚,累计金额超20亿元创今年以来纪录。

在新的监管理念、监管要求引领下,面对前所未有的复杂执法环境的挑战,证监会全系统上下联动同心协力,持续对各类违法行为保持高压态势,全年行政处罚工作成效显着,共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外,还显着加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度,全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法,将依法、从严、全面监管的要求落到了实处,对违法违规行为形成了强有力震慑,为资本市场的健康稳定保驾护航。

威尼斯人在线投注,证监会新闻发言人邓舸表示,今年全年行政处罚工作成效显著,共对183起案件作出处罚,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

其中,吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“妖股”特力A、得利斯股价,被证监会罚没近13亿,为证监会年内开出的单个案件最大罚单。自7月9日起,特力A在106天内,股价暴涨693%。

澳门威尼斯人,威尼斯娱乐场,欺诈发行及信息披露违法案件中,欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款;振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款;大智慧公司案、安硕信息案等多起案件相关主体均被顶格处罚。信息披露的真实、准确、完整是资本市场健康运行的重要基础,也是实现有效监管的重要支撑,将始终是证监会监管执法的重点。

其中,市场操纵违法案件成为罚没款的主力。中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案被罚没金额超过10亿元;黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案被罚没金额超过5亿元;任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案被罚没金额均超过1亿元。

特力A市盈率高达1692倍

内幕交易违法案件中,苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案罚没金额超1亿元;颜玲明内幕交易“利欧股份”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过千万元。内幕交易损害了证券市场公平交易秩序,挫伤了处于信息劣势中小投资者的信心,降低了市场效率,必须从严打击,重点施治。

内幕交易违法案件中,苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案被罚没金额超1亿元;颜玲明内幕交易“利欧股份”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件被罚没金额均超过千万元。

昨日,邓舸表示,12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间,包括3宗操纵ETF案件、2宗利用融券机制操纵市场案件、1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件、1宗特定时间段操纵案件和5宗采取混合方式操纵案件。涉嫌操纵特力A、西部证券、国元证券、吉林敖东、万福生科等27只股票价格。

市场操纵违法案件中,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元;黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元;任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案罚没金额超过1亿元;创势翔操纵“汉缆股份”等股票案、肖海东操纵“通光线缆”等股票案、穗富投资操纵“万福生科”等股票案、陈赟操纵“美欣达”等股票案罚没金额均在千万元以上。随着执法力度的不断加大,违法主体操纵手法不断翻新,如通过控制资管产品账户、借助大宗交易渠道、利用融资融券机制、控制上市公司信息披露节奏等手段实施操纵,意图逃避打击,但“魔高一尺,道高一丈”,法网密织之下,任何操纵行为终难逃脱法律的严厉制裁。

场外配资中的违法案件中,恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务,分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚;广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解,分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚。

其中,吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格。证监会没收吴某乐的违法所得1.735亿元,并处以5.2亿元罚款,没收深圳市某基金管理有限公司的违法所得1.474亿元,并处以4.422亿元罚款,对相关责任人员给予警告,并处以60万元罚款。罚单金额累计高达12.837亿元。

中介机构违法案件中,兴业证券、信达证券、中德证券、中投证券、北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原国富浩华会计师事务所、利安达会计师事务所、北京中同华资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京市中银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。今年以来,证监会切实加大了对中介机构的监管执法力度,全方位督促中介机构承担起资本市场“看门人”角色,发挥完善市场化约束机制、改善上市公司治理的积极作用。

■ 案例

自7月9日大盘开始反弹,特力A在106天内,从10.98元涨至昨日收盘的87.1元,涨幅达693%,市盈率高达1692倍。

场外配资中的违法案件中,恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务,分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚;广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解,分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚;福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽、杭州米云非法经营证券业务,分别被处以约656万元、60万元、4849万元、1185万元、86万元、6197万元罚没款处罚。场外配资中的违法行为破坏了金融管理秩序,其虚拟账户模式颠覆了资本市场基本的实名登记制度,致使信息披露制度失去根基,同时也为内幕交易、操纵市场、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管的“庇护所”,削弱了监管执法的有效性,必须依法严厉打击,及时扭转互联网金融某些业态偏离正确创新方向的局面,促进规范有序发展。

特力A操纵者被开出A股史上最大罚单

对于此段时期温吞慢行的A股而言,特力A这样的股价表现可谓“生猛”。特力A为何遭爆炒?分析认为,除了三季报预盈超300%之外,特力A还是国企改革袖珍个股,主力容易控盘。资料显示,特力A的第一大股东为深圳市特发集团,实际控制人是深圳国资管理局,是典型的国企改革概念标的股,而且该公司目前的流通盘只有1.79亿股。

编造、传播虚假信息违法案件中,中融汇智实际运营的“弥达斯”微信公众号传播《国家队:招商银行副行长喊你还钱了》误导性信息,每日经济新闻传播“注册制实施”虚假信息,时任五矿证券首席分析师王先春通过微博传播“注册制实施”虚假信息,《中国连锁》杂志传播“黄光裕提前出狱”虚假信息,重庆云锦传媒传播“中国电信与中国联通合并,中国移动与广电网合并”虚假信息,赢商网传播“万达院线停牌将收购金逸影院及艺恩网”误导性信息,上述案件相关责任主体基本上被处以顶格罚款处罚。信息传播有法律边界,新闻从业有道德底线,特别是在资本市场中,虚假的或是误导性的信息是对投资者赤裸裸的欺诈,对编造传播虚假信息行为进行严厉打击就是保护投资者,就是保护资本市场。

合计被罚没超10亿,远超当年光大“乌龙指”被罚没5.23亿

每周五开罚单成“常态”

私募基金违法案件中,清水源实际控制人陈述与其为交易决策人的私募产品之间进行股票交易,青原投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、违反投资者适当性制度、挪用基金财产,云系投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、执行投资者风险评估不到位、未办理所募集资金的托管手续,喆麟基金违反投资者适当性制度,中融金城向不特定对象公开宣传推介产品、违规承诺收益,穗富投资违背承诺非法减持股票,上述案件相关责任主体均被处以相应的行政处罚。私募基金行业作为市场化发展程度较高的领域,必须加强事中事后监管执法力度,确保长期健康发展。

在今年罚没的42.83亿元中,仅“妖股”特力A的操纵者便被罚没超10亿元,约占总罚没款项的4成,成为今年罚单之最。

今年下半年以来,证监会加大对违法违规行为的处罚力度,近一个月来,几乎每周五都会开出罚单。处罚对象包括场外配资违规、内幕交易、违规减持、操纵市场等。

股转系统挂牌公司违法案件中,现代农装年度报告和半年度报告存在虚假记载、重大遗漏被处以40万元罚款处罚;时空客在年度报告及临时报告中未披露与其实际控制人的关联交易被处以40万元罚款处罚;参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润,被处以60万元顶格罚款;海格物流因未及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分,也是证监会加强全面监管的重点领域,执法力度将持续加大,通过事中事后监管为其规范有序发展提供有力保障。

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